為貫徹中國證監(jiān)會(huì)依法從嚴(yán)全面的監(jiān)管理念，傳達(dá)內(nèi)蒙古證監(jiān)局2017年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作精神。4月27日，“內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)2017年機(jī)構(gòu)監(jiān)管政策法規(guī)培訓(xùn)會(huì)議”在呼和浩特市新城賓館召開，轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)118位代表參加了此次會(huì)議，內(nèi)蒙古證監(jiān)局黨委書記、局長蘇虎超出席了本次會(huì)議并發(fā)表重要講話，此次會(huì)議由內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)秘書長吳煊主持。
首先，內(nèi)蒙古證監(jiān)局局長蘇虎超傳達(dá)了全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神和機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作部署，通報(bào)了去年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作情況，分析了當(dāng)前行業(yè)存在的問題，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，對(duì)各會(huì)員單位提出監(jiān)管要求。重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)轄區(qū)機(jī)構(gòu)要貫徹執(zhí)行好《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、合規(guī)合法經(jīng)營和依法妥善處理投資者投訴、貫徹落實(shí)好民族政策迎接黨的十九大和自治區(qū)成立70周年大慶、服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局副巡視員田碩分析了轄區(qū)目前的打非形勢(shì)，要求轄區(qū)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)切實(shí)履行打非工作的責(zé)任和義務(wù)，自覺配合局內(nèi)監(jiān)管稽查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況主動(dòng)上報(bào)。
其次，內(nèi)蒙古證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處傳達(dá)了2017年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)工作安排，首次通報(bào)了轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴糾紛情況，并要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，將投保投教工作擺到日常工作的首要地位。機(jī)構(gòu)監(jiān)管處還對(duì)參會(huì)人員作了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專題培訓(xùn)。
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)秘書長匯報(bào)了協(xié)會(huì)的2016年工作總結(jié)和2017年工作計(jì)劃，明確了協(xié)會(huì)兩大核心職能是“服務(wù)監(jiān)管工作”和“服務(wù)會(huì)員工作”，2017年協(xié)會(huì)將圍繞“四化”即行業(yè)自律常態(tài)化、糾紛調(diào)解專業(yè)化、培訓(xùn)組織人性化、投保投教正規(guī)化開展工作。
最后，轄區(qū)唯一的區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)——內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心總經(jīng)理孫楓，以《我在希望的田野上等你》為題，為轄區(qū)會(huì)員介紹了轄區(qū)區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，并希望能與轄區(qū)各證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入合作。
本次會(huì)議高效緊湊，培訓(xùn)內(nèi)容豐富充實(shí)，讓參會(huì)人員感受到了依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的理念，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)目前存在的問題和今后的努力方向有了更加清醒的認(rèn)識(shí)。對(duì)發(fā)揮好轄區(qū)行政監(jiān)管和自律監(jiān)管的職能具有深遠(yuǎn)意義，指導(dǎo)轄區(qū)證券市場(chǎng)向更加規(guī)范化、高效化、專業(yè)化的方向邁進(jìn)！
??????????????????????????????????????2017年5月3日
