為進(jìn)一步加大證券糾化紛多元解機(jī)制的宣傳力度，強(qiáng)化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理水平，切實(shí)將投資者保護(hù)工作落實(shí)落細(xì)，近期，內(nèi)蒙古證監(jiān)局將工作下沉，分別在赤峰市、鄂爾多斯市、呼和浩特市舉辦“內(nèi)蒙古轄區(qū)證券糾紛多元化解暨投資者適當(dāng)性管理”專題巡講，來自轄區(qū)的123家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的270名合規(guī)管理與客戶投訴處理相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加培訓(xùn)。

此次培訓(xùn)得到了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投資者教育基地的師資支持。培訓(xùn)以深入推進(jìn)證券糾紛多元化解機(jī)制為出發(fā)點(diǎn)，對證券糾紛化解渠道流程、糾紛投訴處理技巧、投資者適當(dāng)性管理及員工執(zhí)業(yè)行為管理等內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)講解，并通過案例的形式，對常見的證券類違法違規(guī)行為進(jìn)行了分析，就工作中遇到的實(shí)踐問題進(jìn)行了探討，同時(shí)從行業(yè)的角度提出了相關(guān)意見建議。

會(huì)上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長陸華指出，資本市場參與主體眾多、利益多元化，建立證券糾紛多元化解機(jī)制、落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求是維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者合法權(quán)益的迫切需要，對于不斷夯實(shí)我國資本市場發(fā)展基礎(chǔ)意義重大。轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)一要切實(shí)承擔(dān)合規(guī)管理的主體責(zé)任，有效落實(shí)投資者適當(dāng)性管理。要牢固樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”經(jīng)營理念，進(jìn)一步完善內(nèi)部管理機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)流程，定期開展內(nèi)部檢查問責(zé)，將合規(guī)管理嵌入業(yè)務(wù)全鏈條之中，持續(xù)提升合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控水平；二要做好會(huì)議精神的傳達(dá)和貫徹落實(shí)，依法依規(guī)妥善化解爭議糾紛。各機(jī)構(gòu)是糾紛投訴處理的“第一責(zé)任人”。轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要提高責(zé)任意識，建全完善糾紛投訴處理體制機(jī)制，注重加強(qiáng)從業(yè)人員證券期貨糾紛多元化解和投訴處理工作培訓(xùn)，做好對投資者預(yù)期引導(dǎo)、理性教育以及投訴糾紛處理等工作，引導(dǎo)投資者運(yùn)用證券期貨糾紛多元化解渠道，依法理性維權(quán)；三要健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立約束和長效考核機(jī)制，不斷加強(qiáng)員工教育培訓(xùn)，注重對員工道德理念的培育和從業(yè)行為的規(guī)范，切實(shí)提高員工綜合素質(zhì)，做到以合規(guī)促發(fā)展，以廉潔行更遠(yuǎn)。
　　此次巡講，進(jìn)一步提升了轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)糾紛投訴處理的水平，有效防范了經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)拓展中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。下一步，內(nèi)蒙古證監(jiān)局將堅(jiān)持全面依法從嚴(yán)監(jiān)管，持續(xù)督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)健全完善合規(guī)內(nèi)控制度，引導(dǎo)當(dāng)事人通過糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛,依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)轄區(qū)資本市場的和諧健康發(fā)展。