近期，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導下，協(xié)會持續(xù)推進內(nèi)蒙古地區(qū)證券分支機構(gòu)2019年度分類評價工作。截止2020年8月13日，協(xié)會已順利完成對內(nèi)蒙古地區(qū)120家證券分支機構(gòu)（2019年前成立）2019年度分類評價現(xiàn)場檢查工作，為后續(xù)實施分類監(jiān)管提供重要依據(jù)。

為確保分類評價結(jié)果公平，工作組結(jié)合實際，嚴格把控，有序推進分類評價分數(shù)調(diào)整工作。前期，根據(jù)機構(gòu)上報的自評材料，協(xié)會組織工作組人員進行了嚴格復核，并結(jié)合復核結(jié)果對機構(gòu)自評分數(shù)進行適當調(diào)整。9月25日，協(xié)會召開線上分類評價現(xiàn)場檢查問題研討會，對檢查組上報的120份《分類評價現(xiàn)場檢查匯總表》和13份《分類評價現(xiàn)場檢查問題確認表》進行一一梳理，對現(xiàn)場檢查中確認的問題進行集中討論并調(diào)整分數(shù)。

下一步，協(xié)會將根據(jù)2019年度機構(gòu)配合監(jiān)管和自律工作開展情況，結(jié)合日常監(jiān)管臺賬對部分機構(gòu)給予分數(shù)調(diào)整處理。同時協(xié)會將通過點對點向機構(gòu)反饋得分情況，讓機構(gòu)了解扣分具體原因，做到心中有數(shù)，看清自己合規(guī)管理過程存在的短板，明確改進方向，提高分支機構(gòu)的內(nèi)部控制能力和自我約束水平，加強和完善行業(yè)自律的基礎(chǔ)性制度建設(shè)，促進機構(gòu)規(guī)范有序健康發(fā)展。