摘自中國證券報?中證網(wǎng)　2016年7月17日

最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》近日下發(fā)執(zhí)行。7月13日，最高人民法院與證監(jiān)會聯(lián)合召開全國證券期貨糾紛多元化解機制試點工作推進會，部署和推進《通知》落實工作。會上，證監(jiān)會副主席姜洋表示，證監(jiān)會系統(tǒng)要以此次《通知》發(fā)布為契機，大膽探索，積極作為，主動承擔起調(diào)解和處理資本市場矛盾糾紛工作職責。
開展試點
為貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》和《最高人民法院關于人民法院全面深化多元化糾紛解決機制改革的若干意見》，充分發(fā)揮證券期貨監(jiān)管機構、行業(yè)組織等在預防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護投資者的合法權益，最高人民法院和證監(jiān)會決定在全國部分地區(qū)聯(lián)合開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機制的試點工作。
試點工作的工作目標為，建立、健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者的合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場的和諧健康發(fā)展。
依法公正原則、靈活便民原則及注重預防原則是試點工作的三大原則。試點調(diào)解機構的認可和管理、健全訴調(diào)對接工作機制及強化糾紛多元化解機制保障落實是試點工作的主要內(nèi)容。
姜洋表示，《通知》近日下發(fā)執(zhí)行，這是人民法院和證券期貨市場調(diào)解組織建立健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的多元化糾紛解決機制的重要制度安排，對于依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的意義，標志著投資者合法權益保護的基礎制度建設又向前邁進了重要一步。
積極作為
姜洋說，中國資本市場是億萬投資者共同參與的交易市場，資本市場服務供給側(cè)結(jié)構性改革、服務實體經(jīng)濟功能作用的發(fā)揮，離不開廣大中小投資者的理性參與、價值投資。保護投資者合法權益，除了通過事前、事中有效的制度安排和保障措施把法律賦予投資者的知情權、參與權、收益分配權真正落到實處，更為重要的是要通過有力和有效的事后救濟措施，在投資者合法權益受到侵害、經(jīng)濟利益遭受損失時，給予投資者專門的幫助和支持，使投資者獲得及時、充分的權利救濟和經(jīng)濟補償。做到這一點，不僅可以有效平息糾紛，定紛止爭，安定社會關系，更為重要的是能夠讓違法者付出經(jīng)濟成本和代價，真正實現(xiàn)矯正市場主體行為，形成公平、公正市場秩序的目的，進而提振投資者信心，從根本上穩(wěn)定市場預期。正是從這個意義上講，有效處理和化解投資者糾紛，保護好投資者的合法權益是資本市場的公平之源、信心之源，也是資本市場的效率之源、發(fā)展之源。
姜洋表示，隨著多層次資本市場的快速發(fā)展，證券期貨新產(chǎn)品和新業(yè)務涉及的交易關系愈加復雜，中小投資者的風險識別和自我保護能力相對較弱，合法權益受到損害的現(xiàn)象時有發(fā)生，矛盾糾紛數(shù)量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。2015年，證監(jiān)會12386熱線接受投資者訴求近10萬件，證監(jiān)會全年處理舉報1.7萬件，糾紛處理的壓力很大。
妥善化解處理資本市場涉及投資者的矛盾和糾紛，不僅面臨數(shù)量巨大的壓力，而且必須充分關注其不同于一般民商事糾紛的特殊性。一是涉眾性強。二是利益巨大。三是專業(yè)性強。因此，一旦產(chǎn)生矛盾和糾紛，市場高度關注和期待能夠盡快有明確的認定和處理結(jié)論，以便作出相應的投資決策和判斷。矛盾糾紛處理的效率在資本市場具有特殊重要性。
姜洋表示，解決好我國資本市場矛盾糾紛，需要在借鑒國際經(jīng)驗的基礎上，從我國的國情特點出發(fā)，建立一整套與我國資本市場矛盾糾紛特點相適應的制度辦法，其中最為重要的就是探索建立權威專業(yè)、高效便民、成本低廉的多元化糾紛解決機制。證監(jiān)會系統(tǒng)要以此次《通知》發(fā)布為契機，大膽探索，積極作為，主動承擔起調(diào)解和處理資本市場矛盾糾紛工作職責。
一是練好內(nèi)功，多措并舉增強糾紛調(diào)解工作實力。調(diào)解工作水平關系到投資者的滿意度，也關系到法院系統(tǒng)的信任及與司法銜接的效果。各調(diào)解組織要切實做到制度完善、組織到位、隊伍專業(yè)。要嚴格規(guī)范調(diào)解制度和程序，夯實調(diào)解工作基礎。要加強糾紛受理、調(diào)解協(xié)商、訴調(diào)對接、協(xié)議執(zhí)行各環(huán)節(jié)、全過程的管理，提高調(diào)解質(zhì)量和效率。要拓寬調(diào)解員聘任渠道，增加專職調(diào)解員，培養(yǎng)金牌調(diào)解員，不斷提升調(diào)解隊伍素質(zhì)，用實力、專業(yè)、公正贏得當事人的信任。
二是勇于創(chuàng)新，不斷探索糾紛調(diào)解工作新機制。資本市場調(diào)解工作起步較晚，投資者需求迫切，發(fā)展空間很大。試點調(diào)解組織要抓住機會，發(fā)揮示范引領作用，認真落實好《通知》各項工作要求，堅持以投資者需求為導向，積極推進工作機制和工作方式的創(chuàng)新。糾紛調(diào)解是一種基于雙方當事人自愿的替代性制度安排，一定要在機制創(chuàng)新上動腦子、下功夫，切實增強糾紛調(diào)解工作的吸引力。
三是協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成糾紛調(diào)解工作新局面。要通過各個方面的共同努力，促進形成“監(jiān)管部門組織管理、調(diào)解機構具體實施、市場主體積極配合、投資者理性參與”的證券期貨糾紛多元化解工作新格局。
建立健全證券期貨糾紛多元化解機制是資本市場的重要基礎性工作。證監(jiān)會系統(tǒng)要以《通知》下發(fā)為契機，扎實認真做好糾紛調(diào)解各項具體工作，努力把投資者保護工作提高到新水平。