【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（三）

引言

為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實證監(jiān)會關于依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導下，近期，協(xié)會開設“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專欄，推送近年來監(jiān)管單位對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。

? ? ? 案情簡介：
韓某，1997年6月起任職于某證券股份有限公司，2022年11月29日辭去副總裁職務。2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)部副總經(jīng)理、營銷管理總部副總經(jīng)理、廣東分公司總經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理及副總裁等職務，屬不得買賣股票的證券業(yè)從業(yè)人員。調(diào)查顯示，韓某控制使用“韓某”等六個證券賬戶（下稱“證券賬戶組”）合計交易金額43.80億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。上述證券賬戶組涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹，其中“韓某”身份證由韓某長期持有并使用，兩人實為同一人。

案情來源：中國證監(jiān)會市場禁入決定書〔2023〕37、155號

違法違規(guī)行為

利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票

處罰決定：

中國證監(jiān)會市場禁入決定書〔2023〕37、155號

韓某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。當事人韓某提出申辯意見，經(jīng)復核違法行為惡劣,情節(jié)較為嚴重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第185號)第三條第二項、第四條、第五條、第七條第一款的規(guī)定，韓某被采取10年證券市場禁入措施，沒收違法所得58,684,867.53元,并處以58,684,867.53元罰款。

違反法律法規(guī)

《證券法》第四十條第一款?證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條???法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第185號)第三條第二項??下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：證券公司及其依法設立的子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員，證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

《證券市場禁入規(guī)定》第四條??執(zhí)法單位可以采取的市場禁入種類包括：

（一）不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）不得在證券交易場所交易證券。
執(zhí)法單位可以根據(jù)有關責任人員的身份職責、違法行為類型、違法行為的社會危害性和違法情節(jié)嚴重的程度，單獨或者合并適用前款規(guī)定的不同種類市場禁入措施。
《證券市場禁入規(guī)定》第五條??被采取本規(guī)定第四條第一款第一項證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

被采取本規(guī)定第四條第一款第一項證券市場禁入措施的人員，應當在收到證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。
《證券市場禁入規(guī)定》第七條第一款??違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年以上5年以下本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取6年以上10年以下本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員終身采取本規(guī)定第四條第一款第一項規(guī)定的證券市場禁入措施：

（一）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，被人民法院生效司法裁判認定構成犯罪的。