【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（九）

引言

為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關(guān)要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，近期，協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專欄，推送近年來(lái)監(jiān)管單位對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴(yán)守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。
? ? ? ?案情簡(jiǎn)介
2021年2月1日，王某某與A證券公司簽訂勞動(dòng)合同；2021年2月22日，王某某被任命為A證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理；2021年4月30日，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔(dān)任A證券執(zhí)委會(huì)委員（高級(jí)管理人員）。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在B證券遼寧分公司開(kāi)立普通證券賬戶，該B證券賬戶交易資金來(lái)源于王某某，賣出股票后賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入王某某名下銀行賬戶。2021年12月2日至2022年1月17日，王某某控制使用孫某某B證券賬戶違規(guī)持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達(dá)實(shí)智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3,361,400.00元，違法所得100,830.73元。

案情來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕3號(hào)?

違法違規(guī)行為

利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票

處罰決定：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕3號(hào)

王某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，沒(méi)收法所得100,830.73元，并處1,000,000.00元罰款。

違反法律法規(guī)

《證券法》第四十條　證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

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