為持續(xù)傳導(dǎo)證券行業(yè)合規(guī)政策，幫助各會員單位加強(qiáng)合規(guī)管理，筑牢從業(yè)人員合規(guī)風(fēng)險意識，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會于7月11日成功舉辦“內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理實務(wù)”培訓(xùn)班，本次培訓(xùn)采用線上線下并行方式，共有轄區(qū)證券公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員和業(yè)務(wù)骨干近500余人參與。

協(xié)會常務(wù)副秘書長出席并作開班致辭。致辭中強(qiáng)調(diào)，落實新“國九條”是行業(yè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和今后一個時期的重點(diǎn)工作，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局引領(lǐng)下，轄區(qū)證券會員單位形成了學(xué)習(xí)貫徹新“國九條”的良好氛圍。新“國九條”中對資本市場各主體的合規(guī)提出了更高的要求，會員單位應(yīng)清醒認(rèn)識“強(qiáng)本強(qiáng)基”“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”的市場主基調(diào)，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。協(xié)會將圍繞監(jiān)管和自律工作重點(diǎn)，通過持續(xù)開展法規(guī)宣導(dǎo)和案例警示教育，以引導(dǎo)地區(qū)證券從業(yè)人員遵紀(jì)守法，加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)，嚴(yán)守底線紅線，合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。

本次培訓(xùn)特別邀請到中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)高級講師、國信證券證券金融事業(yè)部總裁胡忠孝老師作“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理實務(wù)”專題授課。胡老師在合規(guī)管理與業(yè)務(wù)實操方面有著豐富的工作經(jīng)驗，具備先進(jìn)的行業(yè)經(jīng)驗和法律專業(yè)知識。培訓(xùn)圍繞現(xiàn)階段行業(yè)監(jiān)管形勢，結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)、工作經(jīng)驗、典型案例，從證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理新規(guī)、合規(guī)管理、營銷管理、員工執(zhí)業(yè)行為、廉潔從業(yè)、適當(dāng)性管理等方面進(jìn)行了細(xì)致講解，具有極強(qiáng)的針對性、指導(dǎo)性、實踐性，為機(jī)構(gòu)合規(guī)工作帶來新的啟迪和幫助。

下一步，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會將繼續(xù)堅守“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能定位，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自律管理，做好投資者教育與保護(hù)工作，積極推動證券會員單位提升合規(guī)管理水平，持續(xù)不斷提升從業(yè)人員的合規(guī)誠信意識，培育“誠信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。