按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，為提升轄區(qū)新三板掛牌公司合規(guī)意識和規(guī)范運作水平，內(nèi)蒙古證監(jiān)局于2016年12月16日召開了轄區(qū)新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課（呼和浩特站）”培訓，內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長王鑫惠同志出席開班儀式并講話。呼和浩特地區(qū)及轄區(qū)近期掛牌的26家公司的董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書等近100人參加了培訓。

王鑫惠指出，去年以來，轄區(qū)新三板市場發(fā)展迅速，融資規(guī)模持續(xù)增長?？傮w來講，掛牌公司通過改制、創(chuàng)新發(fā)展，完善了公司治理，改善了財務結構，增強了市場競爭力，成為我區(qū)資本市場新的增長極。但也存在部分主辦券商持續(xù)督導不力、部分掛牌公司不能適應公眾公司的角色定位，規(guī)范意識淡漠、治理不到位、信息披露質量不高和資金占用等違規(guī)行為。對此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法履行監(jiān)管職責，已對2家公司采取了行政監(jiān)管措施。

王鑫惠強調(diào)，公司掛牌僅僅是跨入資本市場門檻，需要做的功課還很多。要樹立規(guī)則的意識、法制的意識、資本的意識，不斷強化合規(guī)經(jīng)營，完善內(nèi)控機制，提升治理水平，依法履行信息披露義務。同時要有全新的價值理念和投資取向，發(fā)揮好資本的魅力，積極把握結構調(diào)整和轉型發(fā)展機遇，實現(xiàn)跨越發(fā)展。

培訓會上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公司監(jiān)管處從實用性和針對性出發(fā)就非上市公眾公司性質及被監(jiān)管義務、監(jiān)管體制機制、掛牌公司及高管法律責任等作了詳細講解，特別就新三板掛牌公司常見多發(fā)的公司治理、信息披露、大股東資金占用等問題以案例形式進行了深入淺出地剖析。會議強調(diào)，證監(jiān)局將持續(xù)以風險和問題為導向，加強事中事后監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的重大風險、欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為堅決嚴肅查處。培訓會上，還專門編印下發(fā)《新三板掛牌公司規(guī)范運作讀本》，供掛牌公司相關人員學習參考。

本次培訓貼近實際、內(nèi)容通俗易懂，參訓人員回應積極、反響熱烈，培訓效果良好。下一步，我局還將在新三板掛牌公司較為集中的包頭市和赤峰市再舉辦兩期“監(jiān)管第一課”培訓，以實現(xiàn)對轄區(qū)12個盟市新三板掛牌公司培訓全覆蓋。