為引導(dǎo)培育健康的行業(yè)文化,進一步提升轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)意識，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。2022年11月3日，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會結(jié)合當前疫情防控要求，通過線上直播方式舉辦了“內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)專題”培訓班。轄區(qū)證券法人機構(gòu)分管廉潔從業(yè)條線高管，紀檢、合規(guī)、人力部門相關(guān)人員和證券分支機構(gòu)負責人及合規(guī)人員等?600余人參加了此次培訓。

培訓特別邀請到湖南省證券業(yè)協(xié)會常務(wù)副會長兼秘書長劉丹岳做題為“合規(guī) 誠信 專業(yè) 穩(wěn)健－廉潔從業(yè)管理與案例分析”的專題培訓。劉會長圍繞廉潔從業(yè)主要監(jiān)管政策、《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》文件解讀、證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)規(guī)范要求、案例分析、從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)范要求等五個方面進行了細致講解，闡述了廉潔從業(yè)的必要性和重要性。同時，結(jié)合近五年以來廉潔從業(yè)處罰案例，以案為鑒提醒機構(gòu)在開展廉潔從業(yè)工作中應(yīng)重點關(guān)注的三個方面，一是機構(gòu)應(yīng)深入落實規(guī)定要求，在向客戶推薦產(chǎn)品時，要嚴格落實投資者適當性、反洗錢的要求，不得通過贈送禮物、輸送利益吸引客戶等；二是機構(gòu)應(yīng)切實承擔主體責任履責盡職，包括有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)、有效處理內(nèi)部員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定，包括私下接受客戶委托買賣證券等違規(guī)提供服務(wù)情況；三是機構(gòu)應(yīng)將報告義務(wù)執(zhí)行到位，發(fā)現(xiàn)相關(guān)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，在規(guī)定時間報告監(jiān)管部門。在日常工作開展中應(yīng)將廉潔從業(yè)管理工作有效的滲透在業(yè)務(wù)管理的各個環(huán)節(jié)，切實有效防范廉潔從業(yè)風險，推動證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

廉潔從業(yè)是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“內(nèi)功”和根基，此次培訓是協(xié)會按照監(jiān)管部門相關(guān)要求，深入推進行業(yè)廉潔自律管理工作的重要舉措，也是近期轄區(qū)“注冊制下的廉潔從業(yè)宣傳月”活動的第一站。下一步，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，協(xié)會將通過培訓、知識競賽等各項活動實現(xiàn)轄區(qū)證券從業(yè)人員廉潔教育全覆蓋，形成廉潔從業(yè)風險防控的內(nèi)生動力和常態(tài)化機制，推動內(nèi)蒙古轄區(qū)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。